SEC'in 2024 Denetim Öncelikleri Açıklandı
Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), önümüzdeki yıl gerçekleştireceği denetimlerde, aracı kurumların kara para aklamayı önleme (AML) programlarını incelemeyi sürdürecek. Denetimlerdeki önemli bir odak noktasını ise yabancı finansal kuruluşlar için açılan omnibus hesaplar oluşturacak.
Omnibus Hesaplar Neden Hedefte?
SEC, omnibus hesapların getirdiği risklere dikkat çekiyor. Bu tür hesaplar, birden fazla müşterinin varlıklarını tek bir hesap altında topladığı için şeffaflığı azaltabiliyor ve AML kontrollerini zorlaştırabiliyor. Komisyon, kayıtlı firmaları, SEC personeli tarafından 2020 yılında yayımlanan ilgili rehber dokümanı gözden geçirmeye teşvik ediyor.
Firmalar, SEC'in "sec.gov" adresinde yayınlanan "Omnibus Hesapların Riskleri" başlıklı rehberi inceleyerek uyumluluk süreçlerini güçlendirebilir. Bu rehber, aracı kurumların bu hesaplarla ilişkili riskleri nasıl yönetmesi gerektiği konusunda kritik bilgiler sunuyor.
Firmalara Yönelik Uyarı ve Öneriler
SEC'in bu açıklaması, kayıtlı firmalar için proaktif önlem alma çağrısı niteliği taşıyor. Firmaların aşağıdaki adımları atması öneriliyor:
- Mevcut AML programlarını gözden geçirmek,
- Özellikle yabancı finansal kuruluşlar için açılan omnibus hesaplara yönelik kontrolleri güçlendirmek,
- SEC'in 2020 tarihli rehber dokümanında belirtilen standartlara uyum sağlamak.
Bu açıklama yatırım tavsiyesi olarak değerlendirilmemelidir. Uyumluluk süreçleri hakkında detaylı bilgi için resmi SEC rehberlerine ve hukuk danışmanlarına başvurulması gerekmektedir.
Yorumlar
Yorum Yap