Gözden kaçırmayın

Aracı Kurum Kuralı Tartışması ABD İnovasyonunu ve Bireysel Gizliliği EtkiliyorAracı Kurum Kuralı Tartışması ABD İnovasyonunu ve Bireysel Gizliliği Etkiliyor

One Oak Capital'e Yönelik İddialar Sonuçlandı


New York merkezli yatırım danışmanı One Oak Capital Management LLC ve eski temsilcisi Michael DeRosa, müşteri hizmetlerinde yapılan yanlış uygulamalara yönelik suçlamalarla karşı karşıya kaldı. Bugün, bu suçlamalarla ilgili yapılan anlaşmalar kamuoyuna duyuruldu.

Yatırım Danışmanlığına Yönelik Suistimaller


One Oak Capital ve Michael DeRosa, bireysel yatırımcılara sundukları danışmanlık hizmetleri sırasında birtakım hatalı uygulamalar gerçekleştirmişti. Bu eylemlerin, müşterilerin finansal çıkarlarına zarar verdiği tespit edildi.

Süreç Nasıl İşledi?


SEC, konuyla ilgili kapsamlı bir soruşturma yürüttü ve sonucunda One Oak Capital ile DeRosa'nın yanlış uygulamalarını belirleyerek çözüm sürecini başlattı. İlgili taraflar suçlamaları kabul etmeden anlaşmaya vardı ve böylece süreç resmen kapanmış oldu.


  • Investigation conducted by SEC

  • Both parties settled the charges without admitting guilt

  • Resolution marks the end of the investigation

Bu gelişmeler, yatırım danışmanlığı sektöründe şeffaflık ve dürüstlük ilkelerinin önemini bir kez daha gözler önüne serdi. Benzer olayların önlenmesi için daha sıkı denetim ve düzenlemelerin gerekli olduğu vurgulanıyor.