Gözden Kaçırmayın

Charles Russell Speechlys, CryptoUK Üyesi OlduCharles Russell Speechlys, CryptoUK Üyesi Oldu

SEC'den Yatırım Danışmanlarına Uyum Uyarısı


Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), yatırım danışmanlarının pazarlama faaliyetlerinde dikkat etmesi gereken kurallara ilişkin önemli bir uyarı yayımladı. Denetimler Birimi tarafından hazırlanan Risk Uyarısı, özellikle Pazarlama Kuralı kapsamındaki taahhütlerin yerine getirilmesine yönelik gözlemleri paylaşıyor.


Tavsiye ve Müşteri Görüşlerine Odaklanıldı


Uyarıda, yatırım danışmanlığı hizmetlerinin tanıtımında kullanılan tavsiyeler ve müşteri görüşleri ile üçüncü taraf derecelendirmelerine ilişkin hükümler ele alınıyor. SEC, yapılan denetimler sonucunda bu alanlarda uyum sağlanmasının önemini vurguluyor.


Pazarlama Faaliyetlerinde Şeffaflık Şart


Komisyon, yatırım danışmanlarının pazarlama materyallerinde doğru ve eksiksiz bilgi kullanması gerektiğinin altını çiziyor. Bu kapsamda, danışmanların aşağıdaki noktalara dikkat etmesi bekleniyor:



    • Müşteri görüşlerinde yanıltıcı ifadeler kullanmamak,

    • Üçüncü taraf derecelendirmelerinde objektif kriterleri temel almak,

    • Tüm pazarlama iletişiminde şeffaf olmak.


Bu uyarı, yatırım danışmanlarının mevzuata uyumunu güçlendirmeyi ve yatırımcıları korumayı amaçlıyor. İçerik, yatırım önerisi olarak yorumlanmamalıdır.